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中华人民共和国证券投资基金法(第一章——第五章)

阅读次数: 日期:2013年12月19日 18:23

(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次集会经由过程  2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次集会订正)

 

第一章 总 则

第一条 为了标准证券投资基金活动,庇护投资人及相干当事人的合法权益,增进证券投资基金和资本市场的健康发展,订定本法。 

第二条 在中华人民共和国境内,公然大概非公然召募资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的长处,停止证券投资活动,合用本法;本法未划定的,合用《中华人民共和国信任法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法令、行政法规的划定。 

第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权益、任务,按照本法在基金条约中商定。 

基金管理人、基金托管人按照本法和基金条约的商定,实行受托职责。 

经由过程公然召募方法设立的基金(以下简称公然召募基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享用收益和负担风险,经由过程非公然召募方法设立的基金(以下简称非公然召募基金)的收益分配和风险负担由基金条约商定。 

第四条 处置证券投资基金活动,该当遵照志愿、公允、诚实信用的原则,不得损伤国家利益和社会公共利益。 

第五条 基金财富的债权由基金财富自己负担,基金份额持有人以其出资为限对基金财富的债权负担义务。但基金条约按照本法另有商定的,从其商定。 

基金财富独立于基金管理人、基金托管人的固有财富。基金管理人、基金托管人不得将基金财富归入其固有财富。 

基金管理人、基金托管人因基金财富的管理、使用大概其他情况而获得的财富和收益,归入基金财富。 

基金管理人、基金托管人因依法闭幕、被依法打消大概被依法宣布停业等缘故原由停止清理的,基金财富不属于其清理财富。 

第六条 基金财富的债务,不得与基金管理人、基金托管人固有财富的债权相抵销;差别基金财富的债权债务,不得互相抵销。 

第七条 非因基金财富自己负担的债权,不得对基金财富强制执行。 

第八条 基金财富投资的相干税收,由基金份额持有人负担,基金管理人大概其他扣缴任务人根据国度有关税收征收的划定代扣代缴。 

第九条 基金管理人、基金托管人管理、使用基金财富,基金服务机构处置基金服务活动,该当恪尽职守,实行诚实信用、慎重勤奋的任务。 

基金管理人使用基金财富停止证券投资,该当服从谨慎运营划定规矩,订定科学公道的投资战略和风险管理制度,有用防备和掌握风险。 

基金从业人员该当具有基金从业资历,服从法令、行政法规,遵守职业道德和行为规范。 

第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构,该当按照本法建立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),停止行业自律,和谐行业干系,供给行业服务,增进行业开展。 

第十一条 国务院证券监视管理机构依法对证券投资基金活动施行监督管理;其派出机构按照受权履行职责。 

 

第二章 基金管理人

第十二条 基金管理人由依法设立的公司大概合股企业担当。 

公然召募基金的基金管理人,由基金管理公司大概经国务院证券监视管理机构根据划定批准的其他机构担当。 

第十三条 设立管理公然召募基金的基金管理公司,该当具有以下条件,并经国务院证券监视管理机构核准: 

(一)有契合本法和《中华人民共和国公司法》划定的章程; 

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必需为实缴货币资本; 

(三)次要股东该当具有运营金融业务大概管理金融机构的优良功绩、优良的财务状况和社会信誉,资产范围到达国务院划定的尺度,近来三年没有违法记载; 

(四)获得基金从业资历的职员到达法定人数; 

(五)董事、监事、高级管理人员具有响应的任职条件; 

(六)有契合要求的停业场所、安全防备设备和与基金管理业务有关的其他设备; 

(七)有优良的内部治理构造、完美的内部考核监控轨制、风险掌握轨制; 

(八)法令、行政法规划定的和经国务院核准的国务院证券监视管理机构划定的其他条件。 

第十四条 国务院证券监视管理机构该当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内按照本法第十三条规定的条件和谨慎羁系原则停止检查,作出核准大概不予核准的决议,并告诉申请人;不予核准的,该当阐明来由。 

基金管理公司变动持有百分之五以上股权的股东,变动公司的实践掌握人,大概变动其他重大事项,该当报经国务院证券监视管理机构核准。国务院证券监视管理机构该当自受理申请之日起六十日内作出核准大概不予核准的决议,并告诉申请人;不予核准的,该当阐明来由。 

第十五条 有以下情况之一的,不得担当公然召募基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员: 

(一)因犯有贪污行贿、溺职、进犯财富罪大概毁坏社会主义市场经济次序罪,被判处科罚的; 

(二)对所任职的公司、企业因经营不善停业清理大概因违法被撤消营业执照负有个人义务的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清理闭幕大概被撤消营业执照之日起未逾五年的; 

(三)个人所负债权数额较大,到期未了债的; 

(四)因违法行为被解雇的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券注销结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;

 

(五)因违法行为被撤消执业证书大概被打消资历的状师、注册会计师和资产评估机构、考证机构的从业人员、投资征询从业人员; 

(六)法令、行政法规划定不得处置基金业务的其他人员。 

第十六条 公然召募基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,该当熟习证券投资方面的法令、行政法规,具有三年以上与其所任职务相干的工作经历;高级管理人员还该当具有基金从业资历。 

第十七条 公然召募基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和处置合规羁系的负责人的选任大概改任,该当报经国务院证券监视管理机构按照本法和其他有关法令、行政法规划定的任职条件停止考核。 

第十八条 公然召募基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、夫妇、短长关系人停止证券投资,该当事先向基金管理人申报,其实不得与基金份额持有人发作利益冲突。 

公然召募基金的基金管理人该当成立前款划定职员停止证券投资的申报、注销、检查、处理等管理制度,并报国务院证券监视管理机构存案。 

第十九条 公然召募基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担当基金托管人大概其他基金管理人的任何职务,不得处置损伤基金财富和基金份额持有人长处的证券交易及其他活动。 

第二十条 公然召募基金的基金管理人该当实行以下职责: 

(一)依法召募资金,打点基金份额的出售和注销事件; 

(二)打点基金存案手续; 

(三)对所管理的差别基金财富别离管理、别离记账,停止证券投资; 

(四)根据基金条约的商定肯定基金收益分配计划,实时向基金份额持有人分派收益; 

(五)停止基金会计核算并体例基金财政会计报告; 

(六)体例中期和年度基金陈述; 

(七)计较并通告基金资产净值,肯定基金份额申购、赎回价钱; 

(八)打点与基金财富管理业务活动有关的信息表露事项; 

(九)根据划定调集基金份额持有人大会; 

(十)保留基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相干资料; 

(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人长处利用诉讼权益大概施行其他法律行为; 

(十二)国务院证券监视管理机构划定的其他职责。 

第二十一条 公然召募基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有以下举动: 

(一)将其固有财富大概别人财富混淆于基金财富处置证券投资; 

(二)不公高山看待其管理的差别基金财富; 

(三)操纵基金财富大概职务之便为基金份额持有人之外的人攫取长处; 

(四)向基金份额持有人违规许诺收益大概负担丧失; 

(五)陵犯、调用基金财富; 

(六)保守因职务便当获得的未公然信息、操纵该信息处置大概昭示、表示别人处置相干的买卖活动; 

(七)玩忽职守,不根据划定履行职责; 

(八)法令、行政法规和国务院证券监视管理机构划定制止的其他举动。 

第二十二条 公然召募基金的基金管理人该当成立优良的内部治理构造,明白股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人自力运作。 

公然召募基金的基金管理人能够实施专业人士持股方案,成立长效鼓励束缚机制。 

公然召募基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在利用权益大概履行职责时,该当遵照基金份额持有人长处优先的原则。 

第二十三条 公然召募基金的基金管理人该当从管理基金的报答入网提风险准备金。 

公然召募基金的基金管理人因违法违规、违背基金合划一缘故原由给基金财富大概基金份额持有人合法权益形成丧失,该当负担补偿义务的,能够优先利用风险准备金予以补偿。 

第二十四条 公然召募基金的基金管理人的股东、实践掌握人该当根据国务院证券监视管理机构的划定实时实行重大事项陈述任务,其实不得有以下举动: 

(一)虚伪出资大概抽逃出资; 

(二)未依法经股东会大概董事会决议私自干涉基金管理人的基金运营活动; 

(三)要求基金管理人操纵基金财富为本人大概别人攫取长处,损伤基金份额持有人长处; 

(四)国务院证券监视管理机构划定制止的其他举动。 

公然召募基金的基金管理人的股东、实践掌握人有前款举动大概股东不再契合法定条件的,国务院证券监视管理机构该当责令其限日矫正,并可视情节责令其让渡所持有大概掌握的基金管理人的股权。 

在前款划定的股东、实践掌握人根据要求矫正违法行为、让渡所持有大概掌握的基金管理人的股权前,国务院证券监视管理机构能够限定有关股东利用股东权益。 

第二十五条 公然召募基金的基金管理人违法违规,大概其内部治理构造、考核监控和风险掌握管理不符合划定的,国务院证券监视管理机构该当责令其限日矫正;过期未矫正,大概其举动严峻危及该基金管理人的妥当运转、损伤基金份额持有人合法权益的,国务院证券监视管理机构能够区分情况,对其采纳以下步伐: 

(一)限定业务活动,责令停息部门大概局部业务; 

(二)限定分派盈余,限定向董事、监事、高级管理人员付出报答、供给福利; 

(三)限定让渡固有财富大概在固有财富上设定其他权益; 

(四)责令改换董事、监事、高级管理人员大概限定其权益; 

(五)责令有关股东让渡股权大概限定有关股东利用股东权益。 

公然召募基金的基金管理人整改后,该当向国务院证券监视管理机构提交陈述。国务院证券监视管理机构经历收,契合有关要求的,该当自验收终了之日起三日内消除对其采纳的有关步伐。 

第二十六条 公然召募基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤奋尽责,以致基金管理人存在严重违法违规行为大概严重风险的,国务院证券监视管理机构能够责令改换。 

第二十七条 公然召募基金的基金管理人违法运营大概呈现严重风险,严峻风险证券市场秩序、损伤基金份额持有人长处的,国务院证券监视管理机构能够对该基金管理人采纳责令开业整理、指定其他机构托管、接收、打消基金管理资历大概打消等羁系步伐。 

第二十八条 在公然召募基金的基金管理人被责令开业整理、被依法指定托管、接收大概清理时期,大概呈现严重风险时,经国务院证券监视管理机构核准,能够对该基金管理人间接卖力的董事、监事、高级管理人员和其他间接责任人员采纳以下步伐: 

(一)告诉出境管理构造依法阻遏其出境; 

(二)申请司法机关制止其转移、让渡大概以其他方法处罚财富,大概在财富上设定其他权益。 第二十九条 有以下情况之一的,公然召募基金的基金管理人职责停止: 

(一)被依法打消基金管理资历; 

(二)被基金份额持有人大会解任; 

(三)依法闭幕、被依法打消大概被依法宣布停业; 

(四)基金条约商定的其他情况。 

第三十条 公然召募基金的基金管理人职责停止的,基金份额持有人大会该当在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由国务院证券监视管理机构指定暂时基金管理人。 

公然召募基金的基金管理人职责停止的,该当妥帖保管基金管理业务资料,实时打点基金管理业务的移交手续,新基金管理人大概暂时基金管理人该当实时领受。 

第三十一条 公然召募基金的基金管理人职责停止的,该当根据划定延聘会计师事务所对基金财富停止审计,并将审计成果予以通告,同时报国务院证券监视管理机构存案。

第三十二条 对非公然召募基金的基金管理人停止标准的具体办法,由国务院金融监视管理机构按照本章的原则订定。 

 

第三章 基金托管人

第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行大概其他金融机构担当。 

商业银行担当基金托管人的,由国务院证券监视管理机构会同国务院银行业监视管理机构批准;其他金融机构担当基金托管人的,由国务院证券监视管理机构批准。 

第三十四条 担当基金托管人,该当具有以下条件: 

(一)净资产和风险掌握目标契合有关规定; 

(二)设有专门的基金托管部分; 

(三)获得基金从业资历的专职职员到达法定人数; 

(四)有安全保管基金财富的条件; 

(五)有安全高效的清理、交割体系; 

(六)有契合要求的停业场所、安全防备设备和与基金托管业务有关的其他设备; 

(七)有完美的内部考核监控轨制和风险掌握轨制; 

(八)法令、行政法规划定的和经国务院核准的国务院证券监视管理机构、国务院银行业监视管理机构划定的其他条件。 

第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的划定,适用于基金托管人的专门基金托管部分的高级管理人员和其他从业人员。 

本法第十六条的划定,适用于基金托管人的专门基金托管部分的高级管理人员。 

第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为统一机构,不得互相出资大概持有股分。 

第三十七条 基金托管人该当实行以下职责: 

(一)安全保管基金财富; 

(二)根据划定开设基金财富的资金账户和证券账户; 

(三)对所托管的差别基金财富别离设置账户,确保基金财富的完好与自力; 

(四)保留基金托管业务活动的记载、账册、报表和其他相干资料; 

(五)根据基金条约的商定,按照基金管理人的投资指令,实时打点清理、交割事件; 

(六)打点与基金托管业务活动有关的信息表露事项; 

(七)对基金财政会计报告、中期和年度基金陈述出具定见; 

(八)复核、检查基金管理人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱; 

(九)根据划定调集基金份额持有人大会; 

(十)根据划定监视基金管理人的投资运作; 

(十一)国务院证券监视管理机构划定的其他职责。 

第三十八条 基金托管人发明基金管理人的投资指令违背法令、行政法规和其他有关规定,大概违背基金条约商定的,该当回绝施行,立刻告诉基金管理人,并实时向国务院证券监视管理机构陈述。 

基金托管人发明基金管理人根据买卖法式曾经见效的投资指令违背法令、行政法规和其他有关规定,大概违背基金条约商定的,该当立刻告诉基金管理人,并实时向国务院证券监视管理机构陈述。 

第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的划定,适用于基金托管人。 

第四十条 基金托管人不再具有本法例定的条件,大概未能勤奋尽责,在实行本法例定的职责时存在严重失误的,国务院证券监视管理机构、国务院银行业监视管理机构该当责令其矫正;过期未矫正,大概其举动严峻影响所托管基金的妥当运转、损伤基金份额持有人长处的,国务院证券监视管理机构、国务院银行业监视管理机构能够区分情况,对其采纳以下步伐: 

(一)限定业务活动,责令停息打点新的基金托管业务; 

(二)责令改换负有义务的专门基金托管部分的高级管理人员。 

基金托管人整改后,该当向国务院证券监视管理机构、国务院银行业监视管理机构提交陈述;经历收,契合有关要求的,该当自验收终了之日起三日内消除对其采纳的有关步伐。 

第四十一条 国务院证券监视管理机构、国务院银行业监视管理机构对有以下情况之一的基金托管人,能够打消其基金托管资历: 

(一)持续三年没有展开基金托管业务的; 

(二)违背本法例定,情节严峻的; 

(三)法令、行政法规划定的其他情况。 

第四十二条 有以下情况之一的,基金托管人职责停止: 

(一)被依法打消基金托管资历; 

(二)被基金份额持有人大会解任; 

(三)依法闭幕、被依法打消大概被依法宣布停业; 

(四)基金条约商定的其他情况。 

第四十三条 基金托管人职责停止的,基金份额持有人大会该当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监视管理机构指定暂时基金托管人。 

基金托管人职责停止的,该当妥帖保管基金财富和基金托管业务资料,实时打点基金财富和基金托管业务的移交手续,新基金托管人大概暂时基金托管人该当实时领受。 

第四十四条 基金托管人职责停止的,该当根据划定延聘会计师事务所对基金财富停止审计,并将审计成果予以通告,同时报国务院证券监视管理机构存案。 

 

 

第四章 基金的运作方法和构造

第四十五条 基金条约该当商定基金的运作方法。 

第四十六条 基金的运作方法能够接纳封闭式、开放式大概其他方法。 

接纳封闭式运作方法的基金(以下简称封闭式基金),是指基金份额总额在基金条约限期内牢固稳定,基金份额持有人不得申请赎回的基金;接纳开放式运作方法的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不牢固,基金份额能够在基金条约商定的工夫和场所申购大概赎回的基金。 

接纳其他运作方法的基金的基金份额出售、买卖、申购、赎回的法子,由国务院证券监视管理机构另行划定。 

第四十七条 基金份额持有人享有以下权益: 

(一)分享基金财富收益; 

(二)到场分派清理后的盈余基金财富; 

(三)依法让渡大概申请赎回其持有的基金份额; 

(四)根据划定要求召开基金份额持有人大会大概调集基金份额持有人大会; 

(五)对基金份额持有人大会审议事项利用表决权; 

(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损伤其合法权益的举动依法提起诉讼; 

(七)基金条约商定的其他权益。 

公然召募基金的基金份额持有人有权查阅大概复制公然表露的基金信息资料;非公然召募基金的基金份额持有人对触及本身长处的状况,有权查阅基金的财务会计账簿等财政资料。 

第四十八条 基金份额持有人大会由部分基金份额持有人构成,利用以下权柄: 

(一)决议基金扩募大概耽误基金条约限期; 

(二)决议修正基金条约的重要内容大概提早停止基金条约; 

(三)决议改换基金管理人、基金托管人; 

(四)决议调解基金管理人、基金托管人的报答尺度; 

(五)基金条约商定的其他权柄。 

第四十九条 根据基金条约商定,基金份额持有人大会能够设立一样平常机构,利用以下权柄: 

(一)调集基金份额持有人大会; 

(二)提请改换基金管理人、基金托管人; 

(三)监视基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动; 

(四)提请调解基金管理人、基金托管人的报答尺度; 

(五)基金条约商定的其他权柄。 

前款划定的一样平常机构,由基金份额持有人大会推举发生的职员构成;其议事规则,由基金条约商定。 

第五十条 基金份额持有人大会及其一样平常机构不得间接到场大概干预基金的投资管理活动。 

 

第五章 基金的公然召募

 

第五十一条 公然召募基金,该当经国务院证券监视管理机构注册。未经注册,不得公然大概变相公然召募基金。 

前款所称公然召募基金,包罗向不特定工具召募资金、向特定工具召募资金累计超越二百人,以及法令、行政法规划定的其他情况。 

公然召募基金该当由基金管理人管理,基金托管人托管。 

第五十二条 注册公然召募基金,由拟任基金管理人向国务院证券监视管理机构提交以下文件: 

(一)申请报告; 

(二)基金条约草案; 

(三)基金托管和谈草案; 

(四)招募说明书草案; 

(五)律师事务所出具的法令意见书; 

(六)国务院证券监视管理机构划定提交的其他文件。 

第五十三条 公然召募基金的基金条约该当包罗以下内容: 

(一)召募基金的目标和基金称号; 

(二)基金管理人、基金托管人的称号和居处; 

(三)基金的运作方法; 

(四)封闭式基金的基金份额总额和基金条约限期,大概开放式基金的最低召募份额总额; 

(五)肯定基金份额发售日期、价钱和用度的原则; 

(六)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权益、任务; 

(七)基金份额持有人大会调集、议事及表决的法式和划定规矩; 

(八)基金份额出售、买卖、申购、赎回的法式、工夫、所在、用度计较方法,以及给付赎回金钱的工夫和方法; 

(九)基金收益分配原则、施行方法; 

(十)基金管理人、基金托管人报答的提取、付出方法与比例; 

(十一)与基金财富管理、使用有关的其他用度的提取、付出方法; 

(十二)基金财富的投资方向和投资限定; 

(十三)基金资产净值的计算方法和通告方法; 

(十四)基金召募未到达法定要求的处置方法; 

(十五)基金条约消除和停止的事由、法式以及基金财富清理方法; 

(十六)争议处理方法; 

(十七)当事人商定的其他事项。 

第五十四条 公然召募基金的基金招募说明书该当包罗以下内容: 

(一)基金召募申请的准予注册文件名称和注册日期; 

(二)基金管理人、基金托管人的基本情况; 

(三)基金条约和基金托管和谈的内容摘要; 

(四)基金份额的发售日期、价钱、用度和限期; 

(五)基金份额的出售方法、出售机构及注销机构名称; 

(六)出具法令意见书的律师事务所和审计基金财富的会计师事务所的称号和居处; 

(七)基金管理人、基金托管人报答及其他有关用度的提取、付出方法与比例; 

(八)风险警示内容; 

(九)国务院证券监视管理机构划定的其他内容。 

第五十五条 国务院证券监视管理机构该当自受理公然召募基金的召募注册申请之日起六个月内按照法令、行政法规及国务院证券监视管理机构的划定停止检查,作出注册大概不予注册的决议,并告诉申请人;不予注册的,该当阐明来由。 

第五十六条 基金召募申请经注册后,方可出售基金份额。 

基金份额的出售,由基金管理人大概其拜托的基金贩卖机构打点。 

第五十七条 基金管理人该当在基金份额出售的三日前宣布招募说明书、基金条约及其他有关文件。 

前款划定的文件该当实在、精确、完好。 

对基金召募所停止的宣扬推介活动,该当契合有关法令、行政法规的划定,不得有本法第七十八条所列举动。 

第五十八条 基金管理人该当自收到准予注册文件之日起六个月内停止基金召募。超越六个月开端召募,原注册的事项未发作实质性变革的,该当报国务院证券监视管理机构存案;发作实质性变革的,该当向国务院证券监视管理机构从头提交注册申请。 

基金召募不得超越国务院证券监视管理机构准予注册的基金召募限期。基金召募限期自基金份额出售之日起计较。 

第五十九条 基金召募限期届满,封闭式基金召募的基金份额总额到达准予注册范围的百分之八十以上,开放式基金召募的基金份额总额超越准予注册的最低召募份额总额,而且基金份额持有人人数契合国务院证券监视管理机构划定的,基金管理人该当自召募限期届满之日起十日内延聘法定验资机构验资,自收到验资陈述之日起十日内,向国务院证券监视管理机构提交验资陈述,打点基金存案手续,并予以通告。 

第六十条 基金召募时期召募的资金该当存入专门账户,在基金召募举动完毕前,任何人不得动用。 

第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的金钱时,基金条约建立;基金管理人按照本法第五十九条的划定向国务院证券监视管理机构打点基金存案手续,基金条约见效。 

基金召募限期届满,不能满意本法第五十九条规定的条件的,基金管理人该当负担以下义务: 

(一)以其固有财富负担因召募举动而发生的债权和用度; 

(二)在基金召募限期届满后三十日内返还投资人已交纳的金钱,并加计银行同期存款利钱。 

 

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